この判決は、ウェレックス・グループ対サンディガンバヤン事件に関するもので、最高裁判所は、元大統領エストラダが不正蓄財によって得たとされる資金が流れた口座に由来する資産は、たとえ直接その口座に名前がなくても没収の対象となるという判断を示しました。この判決は、不正蓄財事件における資産没収の範囲を明確化し、政府が不正に得られた富を追跡し、回収する能力を強化するものです。これにより、不正行為者は、資金洗浄のために複雑な金融取引を利用しても、その不正利益を保持することがより困難になります。

横領事件：ウェレックス社株式没収をめぐる攻防

この事件は、元大統領ジョセフ・エヘシト・エストラダの横領事件に端を発しています。サンディガンバヤン（反汚職裁判所）はエストラダを有罪とし、彼の不正蓄財と認定された資産の没収を命じました。その没収対象には、ウェレックス・グループ（以下「ウェレックス社」）が所有するウォーターフロント・フィリピン社の株式が含まれていました。ウェレックス社は、この株式没収に異議を唱え、同社は横領事件の当事者ではなく、株式は不正蓄財とは無関係であると主張しました。最高裁判所は、サンディガンバヤンの判断を支持し、没収を認めました。

ウェレックス社が異議を唱えた理由は、没収命令が下された株式が、エクイタブルPCI銀行（現BDO銀行）からの融資の担保として提供されたものであり、ウェレックス社が借り手、エクイタブルPCI銀行が貸し手という正当な取引であると主張したからです。しかし、裁判所は、この融資の資金源が、エストラダが所有するホセ・ベラルデ名義の口座から流れており、その口座自体が不正蓄財の一部であると認定されたことを重視しました。ウェレックス社は、融資の元本をすでに返済したと主張しましたが、その返済先が貸し手であるエクイタブルPCI銀行ではなく、別の人物であったことを認めました。

最高裁判所は、共和国法（R.A.）7080号、すなわち横領法第2条に基づき、不正蓄財とその利息、およびそれらに由来する資産の没収を命じることができると判示しました。裁判所は、ウェレックス社株式が抵当に入っていたことは事実であるものの、その融資の資金源が不正蓄財と関連している以上、株式も没収の対象となると判断しました。この判断は、不正蓄財の追跡可能性を重視し、不正行為者がその利益を隠蔽するために利用した取引も、没収の対象となることを明確にするものです。

裁判所は、ウェレックス社が融資を返済したと主張している点についても、疑問を呈しました。ウェレックス社は、返済先がエクイタブルPCI銀行ではなく、別の人物であったことを認めており、その人物の身元や返済の証拠も提示していません。裁判所は、ウェレックス社が債務をBDO銀行に支払うことで、株式を取り戻すことができるという示唆を与えました。これは、没収は株式そのものに対するものではなく、株式が担保となっている債務に対するものであり、ウェレックス社が債務を履行すれば、株式を取り戻せるということを意味します。

さらに、最高裁判所は、サンディガンバヤンがウェレックス社の株式を没収したことは、裁量権の重大な濫用に当たらないと判断しました。裁量権の重大な濫用とは、法律で義務付けられた行為を回避したり、拒否したり、あるいは法律を無視して恣意的かつ専断的に権力を行使することを指します。最高裁判所は、サンディガンバヤンが、十分な証拠に基づき、正当な法的手続きに従って没収を決定したと認定しました。この判決は、不正蓄財事件における裁判所の裁量権の範囲を明確化し、その行使に対する司法の尊重を示しています。

FAQs

この判決は、不正蓄財事件における資産没収の範囲を明確化し、政府が不正に得られた富を追跡し、回収する能力を強化するものです。不正行為者は、資金洗浄のために複雑な金融取引を利用しても、その不正利益を保持することがより困難になります。

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出典：Wellex Group, Inc. v. Sandiganbayan, G.R. No. 187951, 2012年6月25日

本判決は、資金洗浄対策評議会（AMLC）がグラスゴー・クレジット・アンド・コレクション・サービス社（Glasgow）およびシティステート・セービングス銀行（CSBI）に対して提起した民事没収訴訟の棄却に関するもので、訴訟が不適切な裁判地で提起された、訴状が形式および実質において不十分である、訴追の怠慢があったという理由に基づいています。最高裁判所は、控訴を認め、地方裁判所（RTC）の判決を破棄し、AMLCの没収訴訟を復活させました。本判決により、資金洗浄に関与している疑いがある資産を没収する訴訟は、刑事訴訟が先行していなくても提起できることが明確になりました。

犯罪の疑い？ 資金洗浄対策法に基づく民事没収の訴訟地と要件

本件は、AMLCがグラスゴー社のシティステート銀行の口座に対する没収訴訟の管轄地と適格性をめぐるものです。2003年、AMLCはグラスゴー社の銀行口座に対する民事没収訴訟をRTCマニラに提起しました。RTCは一時的な差し止め命令を発行しましたが、召喚状がグラスゴー社に送達されなかったため、訴訟は一時的に保留されました。グラスゴー社は、管轄権の欠如、訴因の不存在、訴追の懈怠を理由に訴訟の棄却を求めました。RTCは、不適切な裁判地、訴状の不備、訴追の懈怠を理由に訴訟を棄却し、差止命令を解除しました。

最高裁判所は、訴訟が棄却された理由を検討し、RTCが訴訟を棄却したのは誤りであると判断しました。裁判所は、裁判地の問題に対するグラスゴー社の異議申し立てがなかったため、裁判所の独断で訴訟を棄却することは誤りであるとしました。資金洗浄対策法に基づく民事没収訴訟の管轄地は、不正行為または資金洗浄犯罪に関連する金銭的手段、財産または収益の所在地を管轄する地方裁判所です。本件では、問題の口座が所在するパシグ市は首都圏司法管轄区（NCJR）内にあり、マニラRTCが適切な裁判地でした。裁判所はさらに、共和国の訴状は、当事者の名称と住所、資産の説明と所在地、没収の根拠となる資金洗浄対策法の特定の規定などの必要な情報を十分に記載していると判断しました。

裁判所は、訴状には、グラスゴー社がシティステート銀行に口座を有し、その口座が詐欺および証券取引法違反に関連しているという主張が含まれていることを指摘しました。この訴状には、AMLCの決議および凍結命令にも言及されています。裁判所は、訴状の事実に疑いがあるか否かは、訴因を立証するために裁判で証明されるべき証拠の問題であると述べました。裁判所は、訴状はグラスゴー社が詐欺および証券取引法違反で有罪判決を受けた、またはそれらの犯罪に関与したことを示したり、主張する必要さえないとしました。また、違法行為に対する刑事有罪判決は、民事没収手続きの開始の前提条件ではないと判示しました。判決文には、資金洗浄対策法第6条が引用されています。これには、犯罪者は資金洗浄の罪と不法活動の両方で起訴され、有罪判決を受ける可能性があることが明記されています。不法活動に関する訴訟は、凍結やその他の救済措置を損なうことなく優先されます。

SEC. 6. 資金洗浄の訴追– (a) いかなる人も、本法で定義される資金洗浄の罪と不法活動の両方で起訴され、有罪判決を受ける可能性があります。(b) 不法活動に関する手続きは、本法に基づく犯罪または違反の訴追よりも優先されますが、凍結および提供されるその他の救済措置を損なうことはありません。

裁判所はさらに、本件の共和国の訴追を怠慢であるとして非難しました。グラスゴー社が召喚状の送達を受けられず、所在地が確認できなかったことは、共和国の責任ではないとしました。共和国は、召喚状の公示送達の許可を求めており、裁判所がそれを承認しなかったことは誤りでした。判決を下すにあたり、最高裁判所はフォールフィチュア訴訟は対物訴訟であると判示しました。本判決により、フォールフィチュア訴訟の裁判所は、裁判管轄権を持つために被告に対する対人管轄権を必要としません。これにより、司法手続きの適正手続きを満足させるために被告に召喚状を送達する必要があります。

Sec. 8. 告知および送達の方法 – (a) 答弁者には、民事訴訟規則第14条および以下の規則に基づく召喚状の送達と同様の方法で申立の通知が行われます。

判決において裁判所は、フォールフィチュア訴訟の要件は、答弁者の所在地が不明の場合、または勤勉な調査によって確認できない場合は、裁判所の許可を得て、裁判所が命令する場所および期間において、一般的な流通新聞に申立の通知を掲載することで、本人に送達できるものと判示しました。要約すると、本判決により、資金洗浄対策法に基づく民事没収訴訟は、(1)訴状の形式と内容が十分であり、(2)訴追の怠慢がない限り、犯罪者の刑事裁判を待つことなく開始できることが確認されました。

本判決により、共和国は、証拠規則に従い、対象となる銀行口座にお金が含まれているという主張に信憑性があると立証する機会が与えられました。判決が確定するまで、凍結命令は引き続き有効であり、資金の処分または譲渡はできませんでした。裁判所は、下級裁判所に対し、2005年11月15日のA.M. No. 05-11-04-SCの規定に従って手続きを進めるよう指示しました。同規則は、RA9160に基づく資金洗浄犯罪に関連する訴訟における財産の没収手続きに適用されます。

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