最高裁判所は、市長が公的資金の不正使用で有罪であるという判断を支持しました。この判決は、公的資金を管理する責任者、特に地方自治体の首長である市長が、その資金が適切に使用されるように厳格な注意義務を果たすべきであることを明確にしました。市長は、部下の報告を鵜呑みにするのではなく、資金の使用に関するすべての法律と規則が遵守されていることを確認する必要があります。

公的資金の不正使用：最高裁判所は市長の注意義務を強調

この訴訟は、市長であったTito S. Sarion氏が、Daet公共市場の建設プロジェクトにおいて、公共資金を不正に使用した罪で起訴されたことに端を発します。Sarion氏は、契約価格のエスカレーションに対する支払いを承認しましたが、これは政府の調達改革法（R.A. No. 9184）の要件を満たしていませんでした。最高裁判所は、Sarion氏の行動は重大な過失に相当し、公的資金の不正使用およびR.A. No. 3019（汚職防止法）の違反に該当すると判断しました。

この事件における重要な法的問題は、公的資金を管理する責任者の注意義務の範囲でした。Sarion氏は、部下の報告を信頼し、不正行為に気付かなかったと主張しました。しかし、最高裁判所は、Sarion氏が市長として、資金の使用に関するすべての法律と規則が遵守されていることを確認する義務を負っていると判断しました。裁判所は、Sarion氏が価格エスカレーションの支払いを承認する前に、追加の調査を行うべきであったと述べました。

裁判所は、大統領令No. 1445の第85条および第86条を引用し、公共資金の支出を伴う契約は、事前に適切な会計担当官によって認証された十分な予算が存在する場合にのみ締結できることを強調しました。本件では、価格エスカレーションの支払いを承認した時点で、そのような予算は存在しませんでした。したがって、裁判所は、Sarion氏がこれらの規定に違反し、重大な過失を犯したと結論付けました。

第85条 契約締結前の予算措置
(1)公共資金の支出を伴う契約は、そのために予算措置が講じられ、他の債務のない未使用残高が、提案された支出をカバーするのに十分である場合にのみ締結されるものとする。

第86条 契約を満たすための予算措置を示す証明書
政府機関による公共資金の支出を伴う契約は、当該機関の適切な会計担当官が、その目的のために資金が正式に予算措置されており、現在の会計年度の提案された契約をカバーするために必要な金額が、監査役による確認を条件として、そのために支出可能であることを、義務を負う役員に証明した場合を除き、締結または承認されないものとする。適切な会計担当官およびそれを検証した監査役が署名した証明書は、提案された契約に添付され、その不可欠な一部となり、そのように証明された金額は、政府機関の当該契約に基づく義務が完全に消滅するまで、他の目的のために支出可能とならないものとする。

最高裁判所は、Arias v. Sandiganbayanの判例をSarion氏の事件に適用できないと判断しました。裁判所は、Ariasの原則は、公務員が部下の影に隠れて責任を回避するために使用できる魔法の覆いではないと説明しました。公務員の長が、その義務の遂行において、より高度な注意を払うべき状況がある場合、彼らはその原則を適用して責任を回避することはできません。裁判所は、Sarion氏が価格エスカレーションの支払いを承認する前に、追加の調査を行うべきであったと結論付けました。

さらに、最高裁判所は、Section 3(e) of Republic Act No. 3019についても有罪判決を支持し、Sarion氏が基本的な支払い規則に違反し、Daet市に不当な損害を与えたという結論に至りました。裁判所は、彼の行動は重大な過失であり、不正行為に相当すると判断しました。

Sarion氏の弁護は、情報開示の権利が侵害されたというものでしたが、裁判所はこれを否定しました。裁判所は、当初の契約価格である71,499,875.29フィリピンペソを超える価格エスカレーションのための特定の予算措置がなかったと説明しました。裁判所は、価格エスカレーション条項を支援するための資金がないため、公的資金を支払いに支出することはできないと述べました。

この事件は、公的資金を管理する責任者が果たすべき重要な役割を強調しています。市長やその他の公務員は、資金が適切に使用されるように、デューデリジェンスを怠ってはなりません。部下の報告を信頼することはできますが、盲目的に信頼することはできません。政府の法律と規則が遵守されていることを確認するための積極的な措置を講じる必要があります。

Sarion氏の事件は、公務員が公的資金を管理する際の注意義務の重要性を痛感させるものです。最高裁判所の判決は、特に地方自治体の長として働く人々にとって、デューデリジェンスの実施に関する明確なガイダンスを提供し、同様の状況における責任を負う方法を強化します。

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出典：TITO S. SARION 対 フィリピン国民, G.R. Nos. 243029-30, 2022年8月22日

本判決は、政府の入札における環境適合証明書（ECC）の受け入れに関する重要な先例を打ち立てるものです。最高裁判所は、ドーン・テオ・J・ラミレス氏に対し、リパブリック・アクト第3019号第3条(e)違反に対する有罪判決を覆しました。この訴訟は、PSALM（電力部門資産負債管理公社）によるスクアット火力発電所の廃油の売却入札における違反疑惑を中心に展開されました。裁判所は、ラミレス氏が入札に参加した合弁会社が事後資格審査段階で提出した改正環境適合証明書（ECC）を受け入れるよう投票した際、明らかな偏頗、明白な悪意、重大な過失を示したという証拠はないと判断しました。この判決は、政府の入札プロセスの完全性と透明性を維持し、当局による善意の判断が過度に批判されるのを防ぎます。

環境認証問題：公的入札での正当性の追求

この訴訟は、政府が所有・管理する企業である電力部門資産・負債管理公社（PSALM）による、スクアット火力発電所（STPP）にある廃油の売却・処分をめぐるものです。このプロセスは入札で行われ、入札では入札参加者が遵守しなければならない特定の手順が規定されています。重要な要件の一つが、環境適合証明書（ECC）でした。これは、企業が環境管理基準を遵守していることを証明する重要な書類です。ラミレス氏らは、不適格と見なされた入札者が提出したECCの改正版を受け入れたとして告発されました。したがって、この中心的な問題は、入札プロセスの事後資格審査段階で書類を修正することを許容するかどうかにありました。これは、公的契約における公平性と完全性の維持に影響を与える問題です。

入札手続きは厳格なガイドラインに従い、事前資格審査と事後資格審査の段階に分かれています。事前資格審査段階では、入札参加者は適格性と技術に関する書類と財務に関する書類という2つの封筒を提出する必要があります。必要な書類が1つでも欠けていれば、自動的に失格となります。ところが、事後資格審査段階では、入札委員会（BAC）のメンバーは、最も高額の入札者の資格を判断するために必要な情報をすべて受け入れる裁量権を与えられます。今回の場合、問題はまさに事後資格審査段階で浮上しました。これは、最も高額の入札者として、入札手続きの途中で更新または修正されたECCを受け入れるかどうかが焦点となる段階です。

入札手続きで認められるものに関する意見の相違から、政府関係者に対する刑事告発につながりました。訴状では、ラミレス氏と他のBACメンバーが、共同出資会社に不当な利益を与えたとして非難していました。合弁事業は事後資格審査段階で修正版のECCを提出しており、競合他社の主張によると、事後資格審査段階ではそのような変更は認められるべきではありません。地方裁判所であるサンディガンバヤンは、ラミレス氏に対し有罪判決を下しました。しかし、最高裁判所は、事後資格審査における状況、ルールの解釈、専門家の意見に照らし、ラミレス氏の行動に悪意や明白な偏頗はなかったと判断しました。これにより、元の有罪判決は覆されました。

入札委員会（BAC）が共同出資者の改正版ECCを受理したことは、契約文書である入札勧誘書（ITB）第24項の解釈に基づくものでした。この条項では、最も高額の入札者は、告示の受理から3暦日以内に必要な書類を提出することができるとしています。BACは、共同出資者の改正版ECCを受理することで、事実上その情報を審査して認可を受けました。また、法律で要求され、BDSに記載されている必要な許可証・ライセンスと解釈しました。さらに、この決定には、政府調達に経験のある弁護士であるコンラッド・S・トリントン弁護士を含む専門家からの助言が加えられました。トリントン弁護士は、BACには改正版ECCを受理または拒否する裁量権があると助言しました。その上で、共同出資者は入札提出の際に評価されたと述べました。必要な文書を提出しているので、共同出資者の側から、最も高額な入札者であるという通告の受理から3日以内に改正版を提出する義務があると見なされました。

したがって、今回の事件は、単に手続きに関する技術的なポイントの問題ではなく、誠意ある政府関係者が直面する責任に関する大きな問題でした。最高裁判所は、裁量を十分に発揮し、徹底的な審議と法律的助言に基づき改正された文書を受け入れたラミレス氏に対し、誤って犯罪行為で告発されていることに気づきました。今回の判決は、当局が入札ルールに従い、公益のために行動する限り、その判断が容赦なく疑われたり、処罰されたりしてはならないと明言したものでした。今回の事例は、公的契約の運営方法に影響を与える可能性のある重要な問題をいくつか浮き彫りにしています。これには、調達ルールの解釈に関する柔軟性、徹底的な審議と専門家の意見の重要性、公的入札プロセスにおける公正さと誠実さを維持しながら過剰な刑事告発を避ける必要性などが含まれます。

FAQ

最高裁判所が下したドーン・セオ・J・ラミレス氏の無罪判決は、公的契約の世界における正当手続きの遵守と善意の原則を思い出させてくれます。今回の判決は、入札参加企業の継続的な環境法令遵守における、改正された文書および専門家の意見の影響についても再確認するものです。

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出所：短い題名、G.R No.、日付

本判決は、公務員が職務遂行において政府に損害を与えた場合、その責任を問うものです。最高裁判所は、公務員が未納入の設備に対する支払いを許可し、政府に経済的損失を与えた場合、職務怠慢により有罪となる可能性があると判断しました。この判決は、公務員が職務を適切に遂行し、公的資金の不正使用を防止する責任を明確にしています。

「幽霊配達」：腐敗防止法違反事件の真相

本件は、フィリピンのパラニャーケ市における堆肥化設備の購入と支払いに関する不正疑惑に端を発します。元バランガイ（最小行政区画）議長が設備の発注を依頼したものの、納品されなかったという事実が明らかになりました。その後、別の議長が就任し、同様の設備を再発注しましたが、最初の発注分の行方は不明のままでした。監査の結果、市当局が代金を支払ったにもかかわらず、設備が納入されていないことが判明し、不正の疑いが浮上しました。

この疑惑を受け、元議長は自身の潔白を証明するためにオンブズマン（公正取引委員会）に訴え出ました。その結果、市の財務担当者、行政担当者、そして本件の被告人である一般サービス担当官、さらに供給業者に対し、共和国法第3019号第3条(e)項違反、いわゆる腐敗防止法違反で起訴されることになりました。本条項は、公務員が明らかな偏見、明白な悪意、または重大な職務怠慢を通じて、政府を含む当事者に不当な損害を与えたり、私人に不当な利益を与えることを禁じています。本裁判では、被告人の一般サービス担当官が、未納入の設備に対する支払いを許可したことが、同法に違反するかどうかが争点となりました。

Sandiganbayan（反汚職裁判所）は、被告人である一般サービス担当官が共和国法第3019号第3条(e)項に違反したとして有罪判決を下しました。裁判所は、被告人が未納入の堆肥化設備に対する支払いを許可したことが、政府に不当な損害を与えたと判断しました。被告は、設備の受領を確認する書類に署名し、支払いを承認しましたが、実際には設備は納入されていませんでした。これにより、政府は861,600ペソの損失を被りました。

本裁判で重要なのは、被告人が署名した覚書です。この書類は、設備が実際に納入されたことを示すものであり、支払いの根拠となりました。しかし、裁判所は、設備が納入されていないことを示す証拠を重視しました。また、被告人が職務遂行において適切な注意を払っていなかったことも指摘しました。設備が納入されたかどうかを確認せずに支払いを承認したことは、職務怠慢にあたると判断されました。過失は、単なる判断の誤りや不注意ではなく、不正な目的や道徳的逸脱、故意による義務違反を意味します。

被告人は、裁判所の判決を不服として上訴しました。被告人は、設備は実際に納入されており、政府に損害は発生していないと主張しました。しかし、最高裁判所は、Sandiganbayanの判決を支持し、上訴を棄却しました。最高裁判所は、被告人が職務怠慢により政府に損害を与えたと判断し、腐敗防止法違反の有罪判決を確定させました。腐敗防止法第3条(e)の成立要件は、（１）被告人が行政、司法、または公的職務を遂行する公務員であること、（２）明らかな偏見、明白な悪意、または重大な職務怠慢があったこと、（３）その行為が政府を含む当事者に不当な損害を与えた、または私人に不当な利益、優位性、特権を与えたことです。本裁判では、これらの要件がすべて満たされていると判断されました。

最高裁判所は、地方自治法における一般サービス担当官の職務を明確にしました。地方自治法によれば、一般サービス担当官は地方自治体が所有するすべての財産（動産、不動産を問わず）を保管し、管理する責任を負います。Sandiganbayanは、被告の職務について、「パラニャーケ市の一般サービス担当官としての被告は、地方自治法に基づき、『地方自治体が所有するすべての財産（動産、不動産を問わず）を保管し、管理する』義務を負う」と指摘しました。

FAQs

本判決は、公務員が職務を遂行するにあたり、高い水準の注意義務を負うことを改めて確認するものです。公務員は、公的資金を適切に管理し、不正行為を防止するために、常に誠実かつ慎重に行動する必要があります。

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出典: Short Title, G.R No., DATE

この裁判例は、フィリピンのオンブズマンが特定の事件を起訴するかどうかを決定する際の裁量権の範囲を明確にするものです。最高裁判所は、オンブズマンの決定に介入するのは、その判断に重大な裁量権の濫用が認められる場合に限られると判示しました。この判決は、行政機関が不正行為の申し立てを調査し、起訴するかどうかを決定するプロセスにおいて、重要な先例となります。一般市民にとって、この判決はオンブズマンの決定に対する司法のチェック・アンド・バランスの限界を示唆しており、国民はまずオンブズマンの機関内で不服申し立てを行う必要があります。

スポーツ施設をめぐる公共資金の不正使用疑惑：オンブズマンの裁量権とは？

本件は、北サマール州ラベザレスの公共事業・運輸省（DPWH）管轄区域内で計画された公共事業の再編に関連するものです。Armando F. Chan氏は、公共資金の不正使用、共和国法第3019号違反、およびその他の法律違反の疑いで、DPWHの職員をオンブズマンに訴えました。問題となったのは、当初公衆トイレの建設に割り当てられた資金が、私有地に建設されたとされるスポーツ施設の建設に流用されたことです。

告訴人は、事業の再編が政府資金による事業の再編に関する規則およびガイドラインを遵守していないと主張しました。また、このプロジェクトとその実施に付随する不正や不正にもかかわらず、請負業者は契約金額のP239,126.95を支払われました。一方、被告訴人は、スポーツ施設が建設された土地は、レイムンド・A・ダザがウルダーネタ・バランガイに寄付したものであり、バランガイが所有していると反論しました。また、予算管理省（DBM）とDPWH長官の間の通信により、資金の再編は適切に行われたと説明しました。オンブズマンは告訴を退け、その理由は告訴人が証拠を提出せず、関係者の公務遂行の適法性を覆すことができなかったためでした。告訴人は控訴裁判所に上訴しましたが、控訴裁判所はオンブズマンが重大な裁量権の濫用を行っていないとして、告訴を棄却しました。

最高裁判所は、上訴裁判所の判決を支持し、オンブズマンの決定は重大な裁量権の濫用がない限り、司法の介入を受けないことを改めて確認しました。裁判所は、訴状を却下したオンブズマンは裁量権を濫用しておらず、上訴裁判所がその判断を支持したのは正当であると判示しました。裁判所は、事件の事実問題には立ち入らないことを明記し、証明責任は告訴人にあることを改めて強調しました。裁判所は、重大な裁量権の濫用は、管轄権の欠如と同等の気まぐれで奇抜な判断の行使であり、偏見や個人的な敵意を理由に権力が行使されたり、法律の文脈で義務を事実上拒否したり、義務を回避したりする場合であると説明しました。したがって、オンブズマンは事件を起訴するかどうかを決定する上で相当な裁量権を有していると解釈できます。

本件は、行政事件における司法の介入の範囲に関する重要な先例となります。これは、オンブズマンのような行政機関の独立性を尊重するという司法の姿勢を示すものです。最高裁判所は、事実問題を吟味する裁判所ではなく、法律問題のみを扱います。つまり、下級裁判所（この場合は控訴裁判所）および行政機関によって事実がどのように扱われたかを審査することは想定されていません。司法審査は、手続き上の正当性、憲法上の権利、および法定の制限を確保することを目的としており、行政判断のメリットそのものではありません。このアプローチは、司法府が政府の他の部門の機能を侵害することなく、行政手続きの公平性と正当性を確保するのに役立ちます。

今回の裁判で特に重要なのは、申立人が事件を控訴裁判所に持ち込むことができたものの、その主張を裏付けるためには、オンブズマンが訴状を却下する際に重大な裁量権の濫用を行ったことを証明する必要があったという点です。単なる誤りや判断の相違だけでは、司法介入の根拠にはなりません。裁判所が繰り返し強調しているように、重大な裁量権の濫用は、その性質において管轄権の欠如と同等でなければなりません。また、この事件は訴状が虚偽の主張に基づいていたり、特定の調査結果を無視していたりすることを示していません。

本判決は、公共資金の会計処理および政府の透明性に対する広範な影響をもたらします。市民は腐敗や不正行為を指摘する権利がある一方で、こうした訴えには証拠が必要であり、適切な法的措置が講じられるまで、公式の手続きにおいて客観的な判断が行われると想定されています。つまり、訴状は立証可能な事実にのみ基づいていなければならず、単なる疑惑や憶測であってはなりません。さらに、本件は公共部門のプロジェクトの実行における、政府規制の重要性を強調しています。

結論として、Armando F. Chan対控訴裁判所の裁判例は、フィリピンの法律においてオンブズマンが訴追の決定において広範な裁量権を行使することを確認する重要な判例です。司法による監視の制限は、特に重大な裁量権の濫用が明確に証明されていない限り、行政機関の独立した機能を維持するために重要です。

よくある質問（FAQ）

本件は、公共資金の使用において公務員の不正行為や義務違反があった場合には、正義を求める個人のために司法の救済を求める経路を残す、正当なデュープロセスの重要な柱です。しかし、これには事件の実態を確立することが含まれます。申し立てを行い、訴状を起こすだけでは十分ではありません。公務員は、腐敗および正義に対する深刻な妨害によって汚染されない公共サービスに対する彼らの継続的な責任を忘れてはなりません。

本判決の特定の状況への適用に関するお問い合わせは、ASG Law（お問い合わせ）または（frontdesk@asglawpartners.com）までご連絡ください。

免責事項：この分析は情報提供のみを目的としており、法的助言を構成するものではありません。お客様の状況に合わせた具体的な法的指導については、資格のある弁護士にご相談ください。
出典：Short Title, G.R No., DATE