本件では、国の会計監査委員会（COA）が役員の追加報酬の支払いを認めないという決定が争われました。最高裁判所は、規則違反ではあるものの、担当役員が善意で行動した場合には、個人的な返還義務を免除することができると判断しました。これは、政府機関の役員が規則を遵守しながらも、状況によっては善意で決定を下す必要に迫られるという複雑な状況を示しています。

ICABメンバーへの追加報酬：ルールと正義のバランス

本件は、海外養子縁組委員会（ICAB）の役員への追加報酬の支払いが適切であったかどうかが争われた事例です。ICABは、海外養子縁組に関する政策決定機関であり、その役員は法律で定められた一定の報酬（日当）を受け取っています。しかし、ICABの一部のメンバーが、通常の業務を超えて養子縁組申請の審査を行ったことに対して、追加の報酬が支払われました。COAは、この追加報酬が法律や規則に違反しているとして、その支払いを認めませんでした。この判断に対し、ICABの幹部職員であったAbejo氏は、決定の取り消しを求めて訴えを起こしました。

本件における主要な法的争点は、COAが追加報酬の支払いを認めなかったことが正当であるかどうか、そしてAbejo氏が個人的にその返還義務を負うべきかどうかでした。裁判所は、まず手続き上の問題として、Abejo氏がCOAの決定に対して再審議の申し立てを行わなかった点を指摘しました。しかし、裁判所は、本件が重要な法的問題を含んでおり、実質的な正義を実現するために、手続き上の欠陥を克服して審理を進めることが適切であると判断しました。

本件の核心部分である追加報酬の支払いについて、裁判所は、COAの判断を支持し、その支払いは法律と規則に違反していたと認めました。裁判所は、ICABの役員が受け取ることができる報酬は法律で明確に定められており、追加の報酬を支払うことはその規定に反すると指摘しました。さらに、関連する予算管理規則（DBM BC No. 2003-5）も、すでに報酬（日当）を受け取っている役員への追加報酬の支払いを禁止しています。裁判所は、政府職員が通常の業務以外に追加の仕事を行った場合でも、その報酬の支払いは関連する法律と規則に従わなければならないという原則を強調しました。

しかし、裁判所は、Abejo氏が個人的にその返還義務を負うべきかどうかについては、COAの判断を覆しました。裁判所は、Abejo氏が追加報酬の支払いを承認した際に、悪意や重大な過失があったとは認められないと判断しました。裁判所は、Abejo氏が関連する法律や規則を考慮し、過去に同様の支払いが問題視されたことがなかったことなどを考慮し、彼女が善意で行動したと推定しました。最高裁判所が定めた「Madera Rules」に従い、Abejo氏に責任はないと判断しました。裁判所は、政府職員が職務を遂行する際には、善意をもって行動することが重要であるという原則を改めて確認しました。また、報酬を受け取ったICABメンバーに対するCOAの免責は覆されないと判示しました。

このように、本件は、政府機関における報酬の支払いに関する厳格な規則の遵守と、役員の善意による判断のバランスという複雑な問題を提起しました。裁判所の判断は、規則違反は認められるものの、善意で行動した役員の責任を免除することで、公正な解決を図ろうとする姿勢を示しています。本件は、政府機関の役員が規則を遵守するだけでなく、その背後にある精神を理解し、状況に応じて適切な判断を下すことの重要性を示唆しています。

FAQs

本件は、政府機関における適切な手続きの重要性と、公務員が公務を遂行する際に善意を持って行動する必要性を明確に示しています。この判決は、将来の同様のケースの先例となり、役員が法的義務と倫理的責任のバランスを取る上で役立つでしょう。

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免責事項：この分析は情報提供のみを目的としており、法的助言を構成するものではありません。お客様の状況に合わせた具体的な法的指導については、資格のある弁護士にご相談ください。
出典：BERNADETTE LOURDES B. ABEJO対監査委員会, G.R No. 251967, 2022年6月14日

本件の最高裁判所の判決は、違法とされた支出から利益を得た公務員の返済義務に関する重要な明確化をもたらします。裁判所は、地方政府の予算をめぐる異議について裁定を下し、非常事態・雑費（EME）の支払いを不正に許可した監査委員会の決定を支持しました。裁判所は、憲法上の迅速な裁判を受ける権利の侵害の主張を検討し、受領者の誠意を公的資金の払い戻しを義務付ける原則と照らし合わせて審査しました。判決は、誠実な意図が資金の返済義務を自動的に免除するわけではないことを確認しました。影響を受けた個人は、地方自治体からの違法な給付の受領から生じる財務上の責任を負うことを明確に理解する必要があります。

公共資金の不正使用：公共の信頼を回復する義務

ブトゥアン市の事件では、市職員は2004年から2009年の間に、総額8,099,080.66ペソの非常事態・雑費（EME）を受け取りました。監査委員会は、EMEは支出を適切に検証する法的根拠がないとして、これらの支払いを認めませんでした。市政府が異議申し立てを行うと、予算管理省（DBM）は当初、支出を認めず、これは1991年の地方自治法（LGC）第325条（h）に違反するとしました。市議会（SP）は控訴しましたが、DBMはその決定を維持しました。市政府はめげることなくSP条例第2557-2004号を制定し、特定の職員にEME手当を承認し、一連の資金を支給しました。この場合、この継続的な分配に異議が唱えられました。本件の核心となる疑問は、不適切なEME給付を受け取った職員が、自分たちの側の不当な行為の意識なしに、それらを返済する責任を負うべきかどうかです。

法的な課題に直面して、請願者（アベラ他）は、裁判所に対し、彼らの訴訟の迅速な処理が遅れているため、請願者は、監査委員会の地域事務所での訴訟手続きが不当に遅延していると主張しています。彼らは、2012年1月24日のNDの発行から第2013-007号決定が言い渡されるまで、1年4か月以上かかったと指摘しています。さらに、監査委員会本体が控訴を解決するまでに、さらに3年7か月かかりました。手続き上の問題とは別に、請願者は、DBMの法的意見には署名者ではないため法的拘束力がないと主張し、EMEの支払いを取り消すことは、市の政府が憲法で保障された財政的自治を侵害するものであり、善意があったとして、償還の責任から免れることを求めています。彼らは、自分たちが拒否されたEMEを「受動的に受け取った」受領者であると主張しています。監査委員会本体は、この主張に対し、本件の解決に充てられた期間は、関係する作業にとって妥当な範囲を超えておらず、遅延は嘆願者の迅速な事件処理の権利を侵害するような、悪質で、気まぐれで、抑圧的なものではないと述べています。

事件の解決に著しい遅延があったにもかかわらず、訴訟の訴えを支える3つの基本が考慮されました。第一に、法で義務付けられているすべての機関において、事件の迅速な処理を受ける権利があります。しかし、正義が正しく行われることを確認するための手続き上の注意にも同様に重要な必要性があります。第二に、LGC第325条（h）に違反して資金がどのように支出されたかの状況です。LGC第325条（h）は、条文を引用すると、地方長官の裁量目的の年間予算は、前会計年度の基本財産税からの実際の収入の2％を超えてはなりません。裁量資金は、適切なバウチャーによってサポートされ、法律によって規定されているガイドラインに従ってのみ、公共目的のために支払われるものとします。この条項で許可されている場合を除き、同じ目的で金額が予算として割り当てられることはありません。そして第三に、受益者が不適切なEME給付を誠意を持って受け取った場合、彼らは法的な義務から解放されるでしょうか？

本件におけるこれらの審議と検討により、裁判所は申請に根拠がないと判決しました。裁判所は、訴訟の迅速な処理を受ける権利の侵害、NDの発行の適切さ、善意が申請者の返済責任を免除するかどうかの3つの主要な問題に対処しました。彼らは申請を却下しました。最高裁判所は、地方自治体に関連する支出に関連する関連規定を確認した上で、地方自治体の長に対する資金と、一般予算法のガイドラインを含むその他すべての適用可能なルールに従って実施される裁量権の行使に関して、国の政府が介入することを地方自治体の自治の概念が排除するものではないことを明らかにしてきました。

実際、裁判所は、不正な支出に関するすべての人は返済する責任があると繰り返し述べています。このルールの例外を認めることは、最終的には地方自治体が会計上の責任を果たさない可能性につながります。不当利得の原則を認識し、マデラ対監査委員会では、違法とされた取引において受領者の善意または悪意は責任の決定に影響を与えないことを明確にしました。違法な行為の結果として公共の資金から発生する金銭は、払い戻さなければなりません。

よくある質問

この裁判所の判決は、行政において公的資金が説明責任を持って使用されるようにするために、責任を明確にすることで重要な前例を確立します。監査委員会は、政府職員が法的根拠のない金額を受け取った場合、財政上の健全性と公的信頼の維持のために、法律によって確立されたように資金を返済する責任があることを強く思い出すことができます。

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出典：アベラ対監査委員会、G.R No.238940、2022年4月19日

本判決は、盗品と知りながら、または知り得た状況で物品を取得・所持した場合の「盗品譲受罪」の成立要件と刑事責任を明確にするものです。フィリピン最高裁判所は、盗品譲受罪の成立には、窃盗または強盗が行われた事実、被告がその犯罪の実行犯または共犯者ではないこと、そして、被告が当該物品が盗品であることを知りながら、または知り得たはずであること、そして、利得を得る意図があったことが必要であると判示しました。本判決は、盗品譲受罪における「知り得た」という要件の解釈と適用に重要な影響を与え、物品の取引や所持において、より一層の注意義務が求められることを示唆しています。

スカイドロール油盗難事件：善意の第三者か、共犯者か？

事件は、ベニート・エストレラがフィリピン航空（PAL）所有のスカイドロール油３缶を所持・処分していたことから始まりました。PALは、自社の航空機メンテナンスに使用する特殊な油であるスカイドロール油が、会社の規模縮小にもかかわらず消費量が増加していることに気づき調査を開始。その結果、エストレラが経営する会社が、PALから盗まれた可能性のあるスカイドロール油を販売していることが判明し、警察に通報しました。警察はエストレラを逮捕し、盗品譲受罪で起訴しました。エストレラは、油の出所は別の会社であり、盗品とは知らなかったと主張しましたが、裁判所は彼の主張を認めず、有罪判決を下しました。裁判の争点は、エストレラがスカイドロール油が盗品であることを知っていたか、または知り得た状況であったかどうかでした。

裁判所は、盗品譲受罪の成立要件を詳細に検討しました。大統領令1612号第2条は、「何人も、自己または他者のために利益を得る意図をもって、窃盗または強盗によって得られた物品であることを知りながら、または知り得た状況で、当該物品を購入、受領、所持、保管、取得、隠蔽、販売、処分し、または売買し、もしくは何らかの方法で取引する行為」を盗品譲受罪と定義しています。裁判所は、エストレラが油の出所を明確に示せず、盗品であることを知り得た状況であったと判断しました。

特に、PALがスカイドロール油の唯一の輸入業者であり、エストレラが正当な入手経路を証明できなかった点が重視されました。エストレラは、油の仕入先として「ジュペル」という人物を挙げましたが、裁判所への出廷も、油の出所を証明する書類の提出もありませんでした。裁判所は、これらの状況から、エストレラがスカイドロール油が盗品であることを知り得た状況であったと認定しました。また、大統領令1612号第5条は、「窃盗または強盗の対象となった物品を所持している場合、盗品譲受の推定が成立する」と規定しており、エストレラはこの推定を覆すだけの十分な証拠を提示できませんでした。

裁判所は、エストレラの弁明を退け、原判決を支持しました。盗品譲受罪は、刑法上の「正犯」と「共犯」という区別とは異なり、盗品に関与したことがなくても成立する犯罪です。裁判所は、犯罪の種類を区別しました。刑法は犯罪を「それ自体が悪い行為（mala in se）」と「法律が禁止しているから悪い行為（mala prohibita）」に分けています。前者は意図が重要ですが、後者は法律違反の有無のみが問われます。エストレラの行為は後者に該当し、意図は問題とならないと判断しました。

さらに、裁判所は、下級裁判所がエストレラに対して科した刑罰を一部修正しました。スカイドロール油の価値が22,000ペソを超えているため、刑罰はプリシオン・マヨール（prision mayor）の最長期間となり、これは10年1日～12年の範囲です。情状酌量や加重事由がないため、裁判所はエストレラに、最低10年8ヶ月1日のプリシオン・マヨールから、最長11年4ヶ月のプリシオン・マヨールを言い渡しました。最高裁判所は、法改正により窃盗罪の刑罰が調整されたものの、盗品譲受罪の刑罰は依然として改正前の基準に基づいているため、刑罰の不均衡が生じていることを指摘し、立法府に対し、刑罰の再検討を促しました。

FAQs

本判決は、盗品譲受罪の成立要件を明確にし、物品の取引における注意義務の重要性を示唆しています。今後は、物品を取得する際に、その出所を十分に確認し、盗品であることを知り得た状況にないか慎重に判断する必要があります。

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出典：BENITO ESTRELLA Y GILI VS. PEOPLE OF THE PHILIPPINES, G.R. No. 212942, June 17, 2020

本判決は、公務員がRA 3019（反汚職法）に違反したとして起訴された事件を扱っています。最高裁判所は、訴えられた公務員らが無罪であると判断しました。これは、彼らが故意に法律を逸脱した、あるいは汚職に関与したという明確な証拠がないためです。特に、タバコ農家のための基金を、女性農村労働者の組合に融資したことが問題となりました。裁判所は、単なる過ちは汚職とは異なり、すべての人が罪を宣告されるまで無罪であるという原則を強調しました。この判決は、公務員が誠実に職務を遂行している場合、法律の解釈の誤りや些細な過ちによって処罰されるべきではないという重要な先例を示しています。

地方自治体の支援における善意と違法行為：アスンシオン事件の物語

この事件の中心には、イロコス・スール州のサンタ・カタリナ市長、カルロス・ラカディオ・アスンシオンと、バイアニハン・ナン・カババイハン（女性の相互扶助）という地方の女性農村労働者組織の幹部たちの物語があります。アスンシオン市長は、2012年に同団体の支部に対し、RA 7171に基づくタバコ税収基金から資金援助を行いました。しかし、この資金援助は後に監査委員会（COA）によって不適切であると指摘され、市民団体から汚職の疑いが提起されました。これを受け、アスンシオン市長らはRA 3019第3条（e項）および（j項）違反、ならびに公的資金の横領で告発されました。

事件はサンディガンバヤン（反汚職裁判所）に持ち込まれましたが、同裁判所はアスンシオン市長と各支部幹部が共謀して犯罪を行ったとして有罪判決を下しました。しかし、最高裁判所はこれを不服として上訴を受理し、事件の全容を再検討しました。最高裁判所の焦点は、アスンシオン市長が法律を逸脱して資金を不正に利用したかどうか、そして彼が不正行為に関与したかどうかでした。また、彼が善良な市民として、そして公共の利益のために職務を遂行していた場合、法律の誤解や誤適用は犯罪と見なされるべきではないという点を明確にすることが重要でした。

最高裁判所は、RA 3019第3条（e項）の違反を立証するためには、次の要素が満たされている必要があると指摘しました。それは、公務員であること、職務の遂行における行為であること、明らかな偏見、明白な悪意、または重大な過失による行為であること、そして公務員が何らかの当事者に不当な損害を与え、または不当な利益、優位性、もしくは優先権を与えたことです。しかし、この事件では、これらの要素が十分に立証されなかったと裁判所は判断しました。特に、アスンシオン市長が不正な意図を持って行動したという証拠はなく、彼は善良な市民として職務を遂行していたと考えられました。

また、裁判所は、RA 3019違反の告発は、不正と汚職に基づいていなければならないと強調しました。不当な利益をもたらす行為は、単なる過ちではなく、贈収賄などの腐敗行為が伴っていなければ犯罪として成立しません。本件では、資金援助を受けた支部が後に全額返済しており、これも彼らが不正な意図を持っていなかったことの証拠となると最高裁は判断しました。この観点から、裁判所はアスンシオン市長を無罪としました。

最高裁判所は、RA 3019第3条（j項）違反の告発についても、アスンシオン市長が不正行為の知識を持っていたという証拠がないとして退けました。同条項は、資格のない者に免許、許可、特権、または利益を故意に与えることを犯罪としています。しかし、アスンシオン市長は、各支部がNGOとして認定されていたことに基づいて資金援助を承認しており、不正な意図はなかったと裁判所は判断しました。この判断は、公務員が職務を遂行する上で依拠した情報や判断基準を考慮する必要があることを示しています。

公的資金の横領の告発についても、アスンシオン市長が故意に、あるいは過失によって資金を不正に使用したという証拠がないとして退けられました。横領罪は、公務員が管理する公的資金を不正に利用する行為を指します。本件では、資金援助が適切な予算措置に基づいて行われていたことから、横領罪は成立しないと裁判所は判断しました。加えて、共謀の告発についても、アスンシオン市長と他の被告が共謀して不正行為を行ったという証拠がないとして退けられました。

FAQs

この判決は、公務員が職務を遂行する上で、いかに慎重かつ誠実に行動すべきかを示唆しています。法律の複雑さを理解し、関連する規制を遵守することは不可欠です。しかし、同時に、過度な厳格さや完璧主義は、公共サービスの提供を妨げる可能性があります。公務員は、市民の利益を最優先に考え、合理的かつ公正な判断を下すことが求められます。

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情報源：アスンシオン事件、G.R No. 250366 および 250388-98、2022年4月6日

本判決は、フィリピン最高裁判所が、任命の有効性に欠ける公務員が、その職務を誠実に遂行し、公共の利益に貢献した場合、その対価を受け取る資格があることを確認するものです。これにより、地方自治体の責任者は、技術的な任命上の欠陥があっても、業務遂行を続けることへの安心感を得ることができます。この決定は、誠実なサービスを提供する公務員を保護し、同時に政府資金の適切な使用を保証することを目指しています。

善意と公共の信頼：健康責任者の地位の有効性に対する挑戦

本件は、スリガオ・デル・スール州サン・アグスティンの自治体の健康責任者（MHO）であるエドムンド・L・ラメラ医師の報酬に関連する監査委員会の決定を中心に展開しています。ラメラ医師は一時的な任命を受けましたが、その任命が満了した後もMHOとしての職務を継続しました。監査委員会は、ラメラ医師のその後の給与、給与手当、その他の運営費を認めず、総額1,248,085.69ペソの不許可通知（ND）を発行しました。監査委員会は、リベルタード・O・アラメダ市長、市会計士のマリア・ルルド・A・ナバハ、市予算責任者のロセンダ・D・ラメラを含む複数の関係者が、この取引に責任があるとしました。

問題は、ラメラ医師が一時的な任命が満了した後も実際的な公務員と見なされるかどうかでした。最高裁判所は、監査委員会が「一般大衆による黙認」の要素を完全に考慮しなかったと判断しました。ラメラ医師がMHOの職務を引き続き遂行することを公衆が一般的に黙認していたことを示す証拠が提示されました。これらの証拠には、予算条例、人事名簿、賞状、ラメラ医師がその役職で任務を遂行する様子を示した写真が含まれていました。

裁判所は、実際的な公務員であると判断するために満たすべき要素を強調しました。これらの要素は次のとおりです。（1）法定の役職の存在、（2）権利の根拠または公衆による一般的な黙認の存在、および（3）善意による役職の実際の物理的な占有。本件では、MHOの役職は法定の役職であり、公衆は一般的にラメラ医師が職務を引き続き遂行することを黙認しており、彼は善意で役職を占有していました。そのため、裁判所は、ラメラ医師が2013年9月11日の一時的な任命が満了した後も、実際的なMHOであると判断しました。

さらに、裁判所は、実際的なMHOとして、ラメラ医師が誠実に職務を遂行し、公共の利益のために実際にサービスを提供したと判断しました。そのため、その見返りとして彼が受け取った支払いは有効でした。政府は支払いを行うにあたって損失を被っていません。また、裁判所は、ラメラ医師に職務を許可したことで市長やその他の自治体職員が不当な行為をしたとは考えられませんでした。裁判所は、公務員による過ちは、悪意または悪意に相当する重大な過失の明確な証拠がない限り、訴追の対象とならないと判断しました。本件では、提示された証拠にそのような悪意または重大な過失を示すものは何もありませんでした。

裁判所は、ND No. 15-001-101-(13&14)を取り消し、責任を問われた者が支払いの返還を求められるべきではないと裁定しました。裁判所は、監査委員会の義務を支持しつつも、公務員と従業員を保護することの重要性を強調しました。これは、彼らが誠実に職務を遂行しており、その行動に善意の推定がある場合です。そうでなければ、裁判所は有能で善良な人々が政府への参加を妨げることを黙認することになります。

よくある質問（FAQ）

裁判所は、政府資金が適切に利用されることを保証する監査委員会の義務を支持しながら、公務員を保護することの重要性を強調しました。これは、彼らが誠実に職務を遂行する場合、かつその行動に善意の推定がある場合に当てはまります。この判決は、善意を持ってサービスを提供する公務員を保護することと、説明責任を促進することとのバランスを取る試みを示しています。

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出典：短いタイトル、G.R No.、日付

本判決は、フィリピン慈善宝くじ事務局（PCSO）職員への手当支給が違法と判断された事件において、公務員の責任範囲を明確化するものです。最高裁判所は、違法な支出を承認した公務員の過失責任を認め、連帯しての返還義務を命じました。しかし、手当を受け取った職員の善意を認め、返還義務を免除しています。この判決は、公的資金の管理における責任の所在と、不正支出に対する厳格な姿勢を示す重要な判例となります。

PCSO手当支給問題：大統領府の事後承認は有効か？

事件は、PCSOラグナ地方事務所（LPDO）が職員にクリスマスボーナスなどの手当を支給したことに端を発します。監査委員会（COA）は、これらの手当に法的根拠がないとして、総額1,601,067.49ペソの支出を認めませんでした。PCSO側は、大統領府からの事後承認を得ていると主張しましたが、COAはこれを認めず、訴訟へと発展しました。焦点は、PCSO理事会の権限範囲、大統領府の承認の有効性、そして職員の返還義務の有無に絞られました。

最高裁判所は、PCSO理事会に職員の給与を決定する権限があるものの、それは無制限ではなく、関連する法令を遵守する必要があると判示しました。また、大統領府からの事後承認については、それが包括的なものではなく、過去の違反をすべて遡及的に認めるものではないと判断しました。この点は、公共資金の支出において、適正な手続きと法的根拠が不可欠であることを強調しています。

問題となった手当のうち、週給手当、主食手当、生活費手当（COLA）、医療手当は、給与標準化法（SSL）により、すでに給与に組み込まれているとみなされました。これらの手当を別途支給するには、予算管理省（DBM）または大統領の承認が必要ですが、PCSO側はそれを証明できませんでした。また、クリスマスボーナスについては、関連法で認められている金額を超過しており、超過分の支給が違法と判断されました。

PCSO側は、手当の不支給が既存の給付の削減にあたると主張しましたが、最高裁判所は、給付削減の事実を証明する十分な証拠がないとして、これを退けました。最高裁判所は、職員が1989年7月1日時点で当該手当を受給していたことを示す証拠がなく、既得権を主張することもできないと判断しました。正当な根拠のない慣行は、いかに長期間継続されていても、既得権を生じさせるものではないという原則を明確にしました。

今回の判決で注目すべきは、最高裁判所が、手当を受け取った職員の善意を認め、返還義務を免除した点です。ただし、この免除は、支出を承認した公務員の責任を免除するものではありません。最高裁判所は、違法な支出を承認した公務員には過失があったとし、連帯しての返還義務を命じました。これは、公的資金の管理における責任の所在を明確化するものであり、今後の同様の事案において重要な指針となります。

この判決は、政府機関が手当を支給する際に、関連する法令を遵守し、適正な手続きを踏むことの重要性を改めて示しています。また、公務員には、法令を遵守する義務があり、単に上司の指示に従うだけでは責任を免れることはできないことを強調しています。同時に、受け取った職員の善意を考慮し、衡平の観点から返還義務を免除する可能性も示唆しており、今後の判断に影響を与えることが予想されます。

FAQs

今回の判決は、公的資金の違法支出に対する責任を明確化し、今後の政府機関における資金管理の適正化を促すものとして、その意義は大きいと言えるでしょう。公務員は、法令遵守を徹底し、適正な職務遂行に努めることが求められます。

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出典：PCSO対COA, G.R No. 246313, 2022年2月15日

本最高裁判所の判決は、資金違法支出における行政長官の責任範囲を明確にするものであり、地方自治体職員の義務と責任に重要な影響を与えます。地方自治体の長は、不正行為への認識または関与がない限り、部下の不正行為に連帯責任を負わないと判示しました。これは、善意と職務遂行の規則性の原則を確認するもので、責任は機関の長であるという理由のみでは自動的に課せられるものではないことを明確にするものです。

ガバナーの過失：違法支出における上級職の責任範囲

本件は、当時のムスリム・ミンダナオ自治区（ARMM）の地域長官であったザルディ・ウイ・アンパトゥアン氏と監査委員会（COA）との間での紛争に端を発します。COAは、スーパーマーケット「Superama」への支払いを不正と判断し、合計79,162,435.00ペソの支払いを認めないことを通知しました。この金額は、ORG-ARMMの物資部長兼特別会計係であるアドハム・G・パタドン氏によって立て替えられ、事務用品および救援物資の購入に使用されたとされています。しかし、COAは、これらの支出は違法かつ不正であると判断し、アンパトゥアン知事はこれらの取引を監視できなかったとして、責任を問われました。

問題となった資金はパタドン氏の立て替えによって支払われましたが、立て替えには特定の目的がなく、支払い額は15,000.00ペソから5,000,000.00ペソに及び、COAの規則に違反していました。さらに、これらの調達は公開入札にかけられず、必要な書類も不備がありました。最も重要なことは、Superamaの所有者が、ORGとの取引を否定し、請求書の発行およびORGからの支払い受領を否定したことです。監査の結果、アンパトゥアン知事が問題のある取引に直接関与していたことを示す証拠はなく、彼に対する責任は、彼が地域長官としての職務を怠ったことのみに基づいていることが判明しました。裁判所は、アンパトゥアン知事が悪意、不正行為、重大な過失を示した証拠はないと判断し、それによって彼が支出に関連して責任を負う可能性がないことを示唆しました。

最高裁判所は、公務員が職務遂行において善意と規則性の原則に基づいて行動することが推定されると強調しました。上級職員が部下の行為について責任を負うためには、不正行為の明確な証拠が必要であり、単に機関の長であるというだけでは責任を負わせるには不十分です。特に、PD No. 1445の第103条は、「政府資金の支出は、法律または規則に違反した場合には、直接責任を負う公務員または従業員の個人的な責任となる」と明記しています。同様に、1987年の行政コード第38条は、上級職員は、書面による命令で特定された行為または不正行為を実際に許可した場合を除き、部下の不正行為、義務の不履行、過失について民事責任を負わないとしています。これらの規定は、政府機関の長に対する責任範囲を明確にし、過失または不正行為の具体的な証拠なしに一般的な監督責任を理由に責任を問うことを防ぐものです。

裁判所は、アンパトゥアン知事がこれらの違法な支出を承認または許可したという証拠はなく、問題となった取引が承認のために彼に提出されたことを示す証拠もないことを指摘しました。したがって、COAはアンパトゥアン知事が違法な支出に関連して責任を負うと結論付けたことは、重大な裁量権の逸脱であると判断しました。この判決は、公務員の義務と責任に関する先例となり、財政責任は職位のみによって決定されるものではなく、義務の遂行における個人の関与と過失の明確な証拠に基づいて決定されるべきであることを強調しています。

FAQs

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出典：短いタイトル、G.R No.、日付

公務員が、正当な権利者が資金を受け取る権限がないと知りながら、または知っておくべきだったにもかかわらず、資金の支払いを承認するよう意図的に働きかけた場合、重大な過失となり、職務上の義務違反に問われる可能性があります。本判決は、ネイビー工業株式会社（以下、「ネイビー工業」という）とアルベルト・C・グアンゾン（以下、「グアンゾン」という）との間の紛争を裁決したもので、グアンゾンは国民電力公社の契約満了委員会委員長であった。最高裁判所は、控訴裁判所の判決を覆し、グアンゾンに職務上の重大な過失があったと判断した。この判決は、公務員が職務を遂行する際に、より高いレベルの注意義務を負うことを強調するものであり、権限のない者への支払いを承認する行為が、重大な過失とみなされる可能性があることを示唆している。これにより、公務員の責任範囲が明確になり、公的資金の適切な管理に対する国民の信頼を高めることにつながる。

公的資金と個人の責任：Guanzon事件の教訓

1993年、ネイビー工業はGanda Energy and Holdings Inc.（以下、「Ganda Energy」という）とエネルギー転換契約を締結し、発電バージの到着に備えて浚渫や建設プロジェクトを行った。Ganda Energyは、ネイビー工業に対し45,647,472.07ペソを支払う義務を負っていたが、Ganda Energyが国民電力公社に対して債権を有していたことから、ネイビー工業は国民電力公社に協力を要請し、Ganda Energyへの支払いを差し控え、代わりにネイビー工業に支払うよう求めた。しかし、国民電力公社は当初、第三者への支払いはGanda Energyからの明示的な許可がない限り認められないと回答した。

その後、2003年3月、Ganda Energyの代表と称する人物が、Foo Lee Khean取締役の署名が入った権限委譲状を提示し、S.T. Kay & CompanyのTerence SelvarajahとKay Swee Tuanに国民電力公社からの未払い債権の決済と権利放棄を委任した。Kay Swee Tuanは、さらにNora Goに自身の代わりに小切手の回収を委任した。この委任に基づき、Nora GoはGanda Energyの代表として国民電力公社と取引を行い、国民電力公社はKay Swee Tuanに対し、Ganda Energyの債権として124,436,195.00ペソと2,167,701.16米ドルを支払った。

ネイビー工業は、Ganda Energyの取締役会からの正式な承認がないまま、Kay Swee Tuanへの支払いが不正であると主張し、2003年7月21日、グアンゾンを国家捜査局に告訴した。国家捜査局の調査により、Kay Swee Tuanへの債権譲渡の根拠となった委任状は、認証されておらず、Foo Lee Kheanの署名が偽造されたものであることが判明した。グアンゾンがKay Swee Tuanを通じてGanda Energyへの支払いを推奨する覚書を作成していたため、Ganda Energyの取締役会決議がないにもかかわらず、国民電力公社はGanda Energyの代表と称する人物の主張を受け入れた。

この件に関して、国家捜査局は、グアンゾンを含む国民電力公社の役員らがS.T. Kay & Co., Kay Swee TuanおよびNora Goに対し、明らかな偏見、明白な悪意、または重大な過失により、不当な利益、優位性、または優先権を与えたとして起訴されることを推奨した。特にグアンゾンは、Ganda Energyに他の債権者がいることを知りながら、Kay Swee Tuanに対しGanda Energyの債権全額の支払いを承認するよう推奨したとして起訴が推奨された。オンブズマン事務局も国家捜査局の調査結果を肯定し、グアンゾンと国民電力公社の役員らが、Ganda Energyに対するネイビー工業の金銭債権に関する通知を無視したと認定した。

オンブズマン事務局は、グアンゾンらが適切な検証を行わず、これらの書類とグアンゾンの覚書にのみ依拠したとも認定した。オンブズマン事務局は、グアンゾンが既に国民電力公社に勤務していないため、免職という主な懲戒処分を科すことはできないと判断したが、重大な過失を理由に免職相当と判断し、グアンゾンは、控訴裁判所に上訴した。控訴裁判所は当初、オンブズマン事務局の調査結果を支持し、グアンゾンに職務上の重大な過失があったと認定したが、再審理の結果、善意推定の原則に基づき、法律を意図的に違反したことを示す証拠はないとして、グアンゾンの責任を免除した。

最高裁判所は、事実認定においては控訴裁判所の判断を尊重するものの、本件においては記録された証拠と矛盾するとして、控訴裁判所の事実認定を見直す必要があると判断した。重大な過失とは、確立された規則、禁止行為、職務怠慢、違法行為、意図的な不正行為を意味し、公務員の免職を正当化するためには、重大で重要なものでなければならない。また、重大な過失は、誤った判断ではなく、不正な意図を示唆し、公務員の職務遂行と直接的な関係があり、職務上の義務の不履行または意図的な無視を意味する。さらに、汚職、法律違反の明確な意図、または確立された規則の著しい無視といった要素が含まれる場合に重大な過失となる。

法人の権限行使は、取締役会によって行われる必要があり、個々の取締役が行うことはできない。本件において、Kay Swee TuanはGanda Energyの取締役会から正式な権限を与えられておらず、グアンゾンはこれを認識していたにもかかわらず、彼女への支払いを推奨した。グアンゾンは、Kay Swee Tuanの権限の真正性を確認することを怠り、彼女と取引し、債権の譲渡を推奨すべきではなかった。Kay Swee TuanがGanda Energyの債権者でもなく、権限も与えられていなかったことを考えると、彼女への支払いは国民電力公社のGanda Energyに対する未払い債務を消滅させるものではない。

国家捜査局とオンブズマン事務局は、グアンゾンの行為が職務上の重大な過失に該当すると判断した。グアンゾンが国民電力公社との関係を絶っていることを考慮すると、免職処分を科すことはできないものの、同様の事例において裁判所は、懲戒処分を科すことが可能である。これには、未払い休暇手当を除く、グアンゾンが受ける権利のあるすべての給付金の没収、および政府機関への再就職の禁止が含まれる。これらの点を踏まえ、最高裁判所は、控訴裁判所の決定を覆し、グアンゾンが職務上の重大な過失を犯したとして、下級裁判所の決定を復活させ、有罪と認定した。

したがって、グアンゾンには、（a）適格性の取り消し、（b）退職給付金を含むすべての給付金の没収（未払い休暇手当を除く）、および（c）政府機関または政府所有および管理下の会社における公職に就くことの永久的な資格喪失、および公務員試験の受験資格の喪失という付随的な罰則が科されることになった。

FAQs

本判決は、公務員が職務を遂行する際に、関係者の権限を適切に検証し、公的資金の適切な管理に努めることの重要性を示しています。これにより、公務員の責任範囲が明確になり、公的資金の適切な管理に対する国民の信頼を高めることにつながります。

この判決の特定の状況への適用に関するお問い合わせは、ASG Lawのお問い合わせ、またはfrontdesk@asglawpartners.comまでご連絡ください。

免責事項：この分析は情報提供のみを目的としており、法的助言を構成するものではありません。お客様の状況に合わせた具体的な法的助言については、資格のある弁護士にご相談ください。
出典：短いタイトル、G.R No., DATE

本件は、フィリピン国立建設公社（PNCC）が弁護士を雇用した際の、政府企業弁護士（OGCC）および監査委員会（COA）の書面による同意の必要性に関するものです。PNCCの役員が、この同意なしに支払われた弁護士の給与について、責任を問われた事例を分析します。最高裁判所は、PNCCが政府所有の企業であると判断し、弁護士の雇用には政府の同意が必要であるとしました。しかし、役員の責任については、善意に基づき職務を遂行したとして、返還義務を免除しました。本判決は、政府関連企業が弁護士を雇用する際の透明性と責任を明確化するものです。

PNCC弁護士雇用：誰が責任を負うべきか？

PNCCは、以前はフィリピン建設開発公社（CDCP）として知られていましたが、2011年に4名の弁護士を雇用しました。これらの弁護士の給与は、COAによって監査で不適切と判断されました。その理由は、OGCCとCOAからの書面による同意を得ていなかったためです。COAは、PNCCの役員に対し、これらの弁護士への給与、合計911,580.96ペソの返還を命じました。この決定に対し、役員たちは上訴しましたが、COAは当初の決定を支持しました。本件の核心は、PNCCが政府所有の企業として、弁護士を雇用する際に政府の承認を得る必要があったかどうかにあります。

この事件では、PNCCが政府所有の企業であるかどうかが重要な争点となりました。役員たちは、PNCCが一般企業法に基づいて設立された民間企業であると主張しました。しかし、最高裁判所は、PNCCが政府の直接監督下にある政府所有の企業であると判断しました。この判断の根拠は、政府がPNCCの株式の過半数を所有していることにあります。最高裁判所は、PNCCが単なる民間企業とは異なり、政府が所有しているため、COAの監査対象となると判断しました。

最高裁判所は、PNCCが政府所有の企業であるという立場を明確にするために、関連する行政命令および法律を参照しました。具体的には、行政命令第59号および政府企業統治法（Republic Act No. 10149）を引用し、政府が資本の過半数を所有または議決権を支配している企業を政府所有の企業と定義しました。さらに、最高裁判所は、以前の判例であるStrategic Alliance v. Radstock Securitiesを参照し、PNCCが政府によって90.3％所有されていることを強調しました。これらの法的根拠に基づいて、最高裁判所はPNCCをCOAの監査権限下にある政府所有の企業と位置付けました。

一般的に、政府所有の企業は、政府企業弁護士（OGCC）から法的サービスを受けることが義務付けられています。これは、行政法典の第10条に明記されており、OGCCがすべての政府所有企業の主要な法律事務所として機能することが定められています。しかし、COAと大統領府は、特定の例外を認める回覧を発行しています。これらの回覧では、特別な状況下でのみ、政府機関が私的弁護士を雇用することを許可していますが、そのためにはOGCCとCOAの両方からの書面による同意が必要です。COA回覧第95-011号および大統領府覚書第9号は、この要件を明確に規定しています。

最高裁判所は、PNCCがこれらの回覧で定められた要件を遵守しなかったことを確認しました。PNCCは、OGCCの同意およびCOAの書面による承認を得ずに弁護士を雇用し、給与を支払いました。このため、COAがこれらの給与を不適切と判断したことは、正当であると判断されました。ただし、最高裁判所は、弁護士たちが善意でサービスを提供したため、受け取った給与を返還する必要はないとしました。これは、すでに提供された法的サービスに対する公正な報酬を確保し、PNCCによる不当な利益を避けるためです。

最終的に、最高裁判所は、役員たちが善意で職務を遂行していたと判断し、返還義務を免除しました。裁判所は、役員たちが政策決定に関与しておらず、単に職務を遂行していたことを考慮しました。具体的には、人事部長としての職務および会計責任者としての職務において、役員たちは上級幹部の指示に従い、支払いを承認しました。最高裁判所は、これらの役員たちが個人的な利益のために行動したわけではないと判断し、返還義務を免除しました。

FAQs

本判決は、政府関連企業が弁護士を雇用する際の透明性と責任を明確化する上で重要な役割を果たします。今後は、政府の承認プロセスを遵守し、役員が職務を遂行する際に善意を保つことが、同様の事態を避けるための鍵となります。

For inquiries regarding the application of this ruling to specific circumstances, please contact ASG Law through contact or via email at frontdesk@asglawpartners.com.

Disclaimer: This analysis is provided for informational purposes only and does not constitute legal advice. For specific legal guidance tailored to your situation, please consult with a qualified attorney.
Source: Alejandrino v. COA, G.R. No. 245400, November 12, 2019