フィリピン反汚職法における不当な損害：実害の証明の重要性
G.R. No. 122166, 1998年3月11日
はじめに
汚職は社会のあらゆる階層に影響を与える深刻な問題であり、フィリピンも例外ではありません。公務員の汚職行為を取り締まるため、反汚職法（Republic Act No. 3019）が制定されています。しかし、同法第3条(e)項の「不当な損害を与える行為」の解釈は、時に複雑です。本稿では、最高裁判所の判例であるCrescente Y. Llorente, Jr. v. Sandiganbayan事件を分析し、同項の適用における重要な教訓を明らかにします。この事件は、反汚職法違反で起訴された地方自治体の市長が、最終的に無罪となった事例です。主な争点は、原告が「不当な損害」を実際に被ったかどうかでした。
法的背景：反汚職法第3条(e)項と「不当な損害」
反汚職法第3条は、公務員の腐敗行為を列挙しています。問題となっている第3条(e)項は、次のように規定しています。
「公務員が、明白な偏見、明白な悪意、または重大な過失により、その職務、行政職務、または司法職務の遂行において、政府を含むいかなる当事者にも不当な損害を与え、または私人に不当な利益、優位性、もしくは優先権を与えること。」
この条項に基づき有罪とするためには、検察官は以下の要素を立証する必要があります。
- 被告が公務員であること。
- 公務員が職務遂行中に禁止行為を行ったこと。
- その行為によって、政府または私人を含む当事者に不当な損害が発生したこと。
- 公務員が明白な偏見、明白な悪意、または重大な過失をもって行動したこと。
特に重要なのは、3番目の要素である「不当な損害」です。最高裁判所は、Alejandro v. People事件やJacinto v. Sandiganbayan事件などの判例で、「不当な損害」は単なる権利侵害ではなく、「実害」を意味すると解釈しています。つまり、損害賠償請求訴訟における実損害と同様に、具体的な金銭的損失や財産的損害が証明されなければなりません。精神的な苦痛や不便さだけでは、「不当な損害」とは認められないのです。
事件の概要：リョレンテ市長事件
本件の被告であるクレスンテ・Y・リョレンテ・ジュニアは、シンダンガン市の市長でした。彼は、部下であるレティシア・G・フエルテスの給与支払いを承認しなかったとして、反汚職法第3条(e)項違反で起訴されました。フエルテスは1985年から同市の助役会計官を務めていましたが、1986年から1990年まで他の自治体に出向していました。1990年7月にシンダンガン市に戻ったものの、リョレンテ市長は彼女の給与支払いを拒否し続けました。フエルテスは、未払い給与の支払いを求めて地方裁判所にマンダマス訴訟を提起し、最終的に和解が成立しましたが、リョレンテ市長は和解内容を完全に履行しませんでした。そのため、フエルテスはオンブズマンに刑事告訴を行い、リョレンテ市長は反汚職法違反で起訴されたのです。
サンディガンバヤンの判決と最高裁判所の判断
第一審のサンディガンバヤン（反汚職裁判所）は、リョレンテ市長を有罪と認定しました。裁判所は、市長が給与支払いを遅らせたことは不当であり、フエルテスに不当な損害を与えたと判断しました。しかし、最高裁判所はこの判決を覆し、リョレンテ市長を無罪としました。最高裁判所は、検察官が「不当な損害」の立証に失敗したと判断しました。フエルテスは最終的に未払い給与を全額受け取っており、「実害」は証明されなかったからです。裁判所は、フエルテスが家族の経済的困難を証言したものの、具体的な損害額や損害内容を立証できなかった点を指摘しました。
最高裁判所は判決の中で、以下の重要な点を強調しました。
「本件において、原告は1990年7月以降の給与と手当が保留され、その結果、家族が経済的困難を経験したと証言した。（中略）しかし、彼女は子供たちの授業料を支払えなかったことや、不払いがもたらした具体的な損害について具体的に述べていない。家族への「損害」が特定されていない、または定量化されていないという事実は、実損害に類似した不当な損害の要素を満たさない。」
また、裁判所は、リョレンテ市長に「明白な悪意」があったとは認められないとしました。市長が給与支払いを遅らせた理由として、フエルテスが資金および財産に関するクリアランスを提出していなかったこと、および関連予算が不足していたことを挙げており、これらの弁明は全く根拠がないとは言えないからです。裁判所は、反汚職法第3条(e)項の適用には、「単なる不作為」ではなく、「積極的な行為」が必要であるというリョレンテ市長の主張については、必ずしも同意しませんでした。「原因となる（Causing）」という文言は、不作為も含むと解釈できるからです。しかし、最終的に、検察官が「不当な損害」と「明白な悪意」を立証できなかったため、リョレンテ市長は無罪となったのです。
実務上の影響：企業や個人が留意すべき点
リョレンテ事件の判決は、反汚職法第3条(e)項の適用における重要な先例となりました。この判決から、企業や個人は以下の点を学ぶことができます。
- 「不当な損害」の立証責任： 反汚職法第3条(e)項違反を主張する場合、原告は「不当な損害」を具体的に立証する責任があります。単なる権利侵害や不利益だけでなく、具体的な金銭的損失や財産的損害を証明する必要があります。
- 公務員の弁明の余地： 公務員は、その行為に「明白な悪意」や「重大な過失」がなかったことを弁明することができます。正当な理由や手続き上の制約など、行為の合理性を説明できれば、有罪を免れる可能性があります。
- 形式的な手続きの重要性： 本件では、フエルテスがクリアランスを提出していなかったことが、リョレンテ市長の弁明の根拠の一つとなりました。公務員は、法令や規則で定められた手続きを遵守することで、不当な訴追リスクを軽減できます。
主な教訓
- 反汚職法第3条(e)項の「不当な損害」は、「実害」を意味し、具体的な損害額や損害内容の立証が必要です。
- 公務員は、その行為に「明白な悪意」や「重大な過失」がなかったことを弁明することで、有罪を免れる可能性があります。
- 法令や規則で定められた手続きを遵守することは、公務員にとって重要な自己防衛策となります。
よくある質問（FAQ）
Q1. 反汚職法第3条(e)項で処罰される「不当な損害」とは、具体的にどのような損害ですか？
A1. 最高裁判所の判例によれば、「不当な損害」は「実害」を意味し、民法上の損害賠償請求における実損害と同様に解釈されます。具体的には、金銭的損失、財産的損害、事業機会の喪失などが該当します。精神的な苦痛や不便さだけでは、「不当な損害」とは認められません。
Q2. 公務員が職務遂行中に過ちを犯した場合、必ず反汚職法第3条(e)項で処罰されますか？
A2. いいえ、必ずしもそうではありません。同項で処罰されるためには、「不当な損害」が発生したことに加え、公務員に「明白な偏見、明白な悪意、または重大な過失」があったことが立証されなければなりません。単なる判断ミスや過失、または手続き上の遅延などは、同項の適用対象外となる場合があります。
Q3. 公務員が「明白な悪意」で行動したかどうかは、どのように判断されるのですか？
A3. 「明白な悪意」とは、単なる判断の誤りや過失ではなく、不正な目的、道徳的な堕落、意図的な不正行為を意味します。自己利益や悪意に基づく動機、または裏の目的をもって職務を遂行した場合に、「明白な悪意」が認められる可能性があります。
Q4. 反汚職法第3条(e)項違反で起訴された場合、どのような弁護が可能ですか？
A4. 主な弁護としては、以下の点が挙げられます。
- 原告に「不当な損害」が発生していないこと。
- 被告の行為に「明白な偏見、明白な悪意、または重大な過失」がなかったこと。
- 行為の正当な理由や手続き上の制約が存在すること。
- 法令や規則、または上司の指示に従って行動したこと。
Q5. 企業が公務員の汚職行為に関与した場合、どのような責任を負いますか？
A5. 企業も、公務員と共謀して反汚職法に違反した場合、刑事責任を負う可能性があります。また、汚職行為によって損害を被った第三者から、民事上の損害賠償請求を受ける可能性もあります。企業は、コンプライアンス体制を構築し、従業員に対する倫理教育を徹底することで、汚職リスクを軽減する必要があります。
汚職問題およびフィリピン法に関するご相談は、ASG Lawにお任せください。当事務所は、反汚職法に関する豊富な知識と経験を有しており、お客様の状況に応じた最適なリーガルアドバイスを提供いたします。お気軽にお問い合わせください。
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Source: Supreme Court E-Library
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