本判決は、不渡り手形の発行は、たとえ手形が単なる保証として発行された場合でも、Batas Pambansa Blg. 22（BP 22）の下で処罰されるという原則を明確にしています。裁判官は、事件の事実と確立された法的原則から逸脱し、被告に不当に有利な判断を下したため、裁量権の重大な濫用を犯しました。裁判官の行動は、部分性と重大な裁量権の濫用を構成するため、停職処分となります。この判決は、裁判官が客観性と公平性を維持し、法的原則に従う義務を強調しています。

裁判官の正義か公平か？手形詐欺事件における法的原則の試練

Jepson Dichaves氏は、ケソン市の地方裁判所第43支部を担当するBilly M. Apalit判事に対し、Batas Pambansa Blg. 22の違反事件である「People v. Navarro」の取り扱いにおいて、偏見と法律に対する重大な無知を訴えました。 Dichaves氏は、Ramon Navarro氏が発行した手形が資金不足のために不渡りになったとして、Navarro氏に対して5件の刑事訴訟を提起しました。ナビロ氏は、Dichaves氏がエルネスト・ウイボコ氏とガイコク建設開発会社（GCDC）に貸し付けを行い、その保証として自分が手形を発行したと主張し、Dichaves氏を被告として民事訴訟を提起しました。アパリット判事は、民事事件が刑事事件に対する先行問題であるとして、刑事訴訟の手続きを停止し、後にDichaves氏の弁護士の参加を禁止し、最終的にナバロ氏を無罪としました。 Dichaves氏は、アパリット判事の行動は偏見と法律の重大な無知を示すものだと主張しました。最高裁判所は、Dichaves氏の申し立てを認めました。

裁判所は、刑事訴訟の手続きを停止したアパリット判事の判断は、先例となる質問の原則に対する重大な誤りであったと判断しました。先行問題とは、ある訴訟で提起される問題で、その解決がその訴訟で提起された問題の論理的な前提となり、別の裁判所の管轄に属するものです。Rule 111, §5によれば、民事事件は以下の両方の条件が満たされる場合にのみ、先行問題となります。第一に、民事訴訟が刑事訴訟で提起された問題と類似または密接に関連する問題を扱っていること。第二に、その問題の解決が刑事訴訟を進めることができるかどうかを決定すること。ナバロ氏がウイボコ氏とGCDCに対する民事訴訟で勝訴したとしても、BP 22の違反に対する刑事訴追における彼の有罪を決定するものではありません。なぜなら、価値のない手形の発行はBP 22の下で処罰されることが判明しており、手形が単に他人の義務を保証するために発行されたかどうかは問題ではありません。

また、裁判所は、刑事訴訟へのDichaves氏の弁護士の参加を禁止したアパリット判事の判断も誤っていると判断しました。刑事訴訟規則第111条は以下のように規定しています。

SECTION-1.刑事訴訟と民事訴訟の提起。刑事訴訟が提起された場合、民事責任の回収のための民事訴訟は、被害者が民事訴訟を放棄するか、別途提起する権利を留保するか、刑事訴訟の前に民事訴訟を提起しない限り、刑事訴訟とともに暗黙のうちに提起されます。

したがって、刑事訴訟の被害者が刑事訴追に参加できない3つの場合が存在します。（1）民事訴訟が放棄された場合、（2）別途民事訴訟を提起する権利が留保された場合、（3）民事訴訟が刑事訴訟の前に提起された場合。Dichaves氏の行動はどれも、彼または彼の弁護士が刑事訴追に参加することを妨げるものではありません。BP 22は不渡り手形の発行を処罰するものであり、その発行目的や条件は関係ありません。したがって、手形が他人の義務を保証するために発行されたという事実は、免責の理由にはなりません。

アパリット判事は、「正義の裁判所であるだけでなく、衡平と公正の裁判所でもある」と主張し、被告を無罪としました。しかし、この判決は、本裁判所がBP 22が処罰するのは不渡り手形の発行であり、その発行目的や条件ではないと判示した一連の判例に反するものです。前述のとおり、価値のない手形を発行する行為自体が法律違反です。不渡り手形が単に保証の形で発行された場合でも、BP 22が適用されると繰り返し判示しています。

FAQ

本件の重要な問題は何でしたか？	本件の重要な問題は、裁判官が不渡り手形の刑事訴訟において、一方の当事者に偏見を持って行動し、確立された法的原則から逸脱した場合、責任を問われるべきかどうかでした。
先行問題とは何ですか？	先行問題とは、ある訴訟で提起される問題で、その解決がその訴訟で提起された問題の論理的な前提となり、別の裁判所の管轄に属するものです。これは、民事訴訟が刑事訴訟の結果に直接影響を与える場合に、刑事訴訟の手続きを停止するために使用されます。
BP 22とは何ですか？	BP 22はBatas Pambansa Blg. 22の略称であり、不渡り手形の発行を処罰する法律です。手形が不渡りになった場合、発行者はその責任を負います。
裁判所はアパリット判事をどのように判断しましたか？	裁判所は、アパリット判事が刑事訴訟の手続きを不当に停止し、被害者の弁護士の参加を不当に禁止し、被告を誤った理由で無罪としたため、部分性と裁量権の重大な濫用を犯したと判断しました。
本判決の実務的な意味は何ですか？	本判決の実務的な意味は、裁判官は事件を裁く際に客観的かつ公平でなければならず、確立された法的原則に従わなければならないということです。裁量権の濫用や偏見は、裁判官に懲戒処分をもたらす可能性があります。
保証手形はBP 22の対象となりますか？	はい、不渡り手形が単なる保証の形で発行された場合でも、BP 22は適用されます。手形の発行目的は、発行者の責任を免除するものではありません。
本判決において裁判官の主な過ちは何でしたか？	裁判官は、先行問題の原則を誤って適用し、確立された法律を無視し、一方の当事者に有利な判断を下したため、重大な誤りを犯しました。
刑事訴訟規則第111条はどのような規定ですか？	刑事訴訟規則第111条は、刑事訴訟と民事訴訟の関連について規定しており、刑事訴訟が提起された場合、民事訴訟は暗黙のうちに提起されることを規定しています。ただし、民事訴訟を放棄するか、別途提起する権利を留保するか、刑事訴訟の前に民事訴訟を提起した場合は除きます。

本判決は、すべての裁判官が公平性、中立性、法律に対する忠誠の原則を遵守する必要性を強調しています。法廷では衡平と公平の考慮は適切かもしれませんが、それらは法的原則を覆すものではありません。本件におけるアパリット判事の行動は、そのような基準からの憂慮すべき逸脱を示しており、最高裁判所はそれに対処する必要がありました。

この判決の特定の状況への適用に関するお問い合わせは、ASG法律事務所までご連絡ください。お問い合わせ またはメールでお問い合わせください。frontdesk@asglawpartners.com.

免責事項：この分析は情報提供のみを目的としており、法的助言を構成するものではありません。お客様の状況に合わせた具体的な法的指導については、資格のある弁護士にご相談ください。
出典：JEPSON DICHAVES VS. JUDGE BILLY M. APALIT, A.M. No. MTJ-00-1274, 2000年6月8日